De CFTC-rechtszaak beschrijft hoe het bedrijf naar verluidt niet-geregistreerde grondstofderivaten aan Amerikaanse klanten zou hebben aangeboden.
De Commodity Futures Trading Commission heeft Binance, ’s werelds grootste cryptocurrency-uitwisseling qua volume, en zijn CEO Changpeng Zhao aangeklaagd, omdat het bedrijf de verkoop van niet-geregistreerde derivaten aan klanten in de Verenigde Staten aanbood.
De rechtszaak beweert verschillende overtredingen van de CFTC-regelgeving, waaronder het “aanbieden, aangaan, bevestigen van de uitvoering van, of anderszins handelen in, off-exchange commodity futures-transacties”, “het exploiteren van een faciliteit voor het verhandelen of verwerken van swaps zonder geregistreerd te zijn als een swapexecutiefaciliteit (“SEF”) of aangewezen als een contractmarkt”, “nalaten om zorgvuldig toezicht te houden op de activiteiten van Binance met betrekking tot het gedrag dat Binance onderwerpt aan de registratievereisten van de Commissie”, en “nalaten een effectief klantinformatieprogramma te implementeren en anderszins voldoen aan de toepasselijke bepalingen van de Wet op het bankgeheim.”
Deze schendingen waren onder meer verborgen binnen de activiteiten van het bedrijf, waarvan de rechtszaak beweert dat het “bedoeld was om het eigendom, de controle en de locatie van het Binance-platform te verdoezelen”.
Volgens de rechtszaak moet de rechtbank Binance verantwoordelijk houden, anders zal Binance “waarschijnlijk doorgaan met de handelingen en praktijken die in deze klacht worden beweerd en soortgelijke handelingen en praktijken.”
De rechtszaak bevatte vermeende interne Signal-berichten die aangeven dat het bedrijf op de hoogte was van zijn wandaden en de praktijken binnen het platform aanmoedigde.
2023 heeft voor Binance grote uitdagingen op het gebied van regelgeving met zich meegebracht; in januari startten Amerikaanse senatoren een onderzoek naar vermeende criminele activiteiten waaraan het platform deelnam. Bovendien bevestigde de DOJ dat het verdeeld was over zijn beslissing om Binance en zijn leidinggevenden aan te klagen, met rapporten waarin stond dat DOJ-functionarissen mogelijke pleidooiovereenkomsten hadden besproken met de advocaten van Binance.
Het lijkt er echter op dat het gewoon een kwestie van tijd was voordat Binance werd aangeklaagd door een regelgevende instantie. De SEC heeft onlangs haar standpunt kenbaar gemaakt dat cryptocurrencies buiten bitcoin effecten zijn, met een onlangs geplaatste bulletin-waarschuwing waarin wordt beschreven dat “degenen die crypto-activa-investeringen of -diensten aanbieden, mogelijk niet voldoen aan de toepasselijke wetgeving, inclusief federale effectenwetten.” Precies op tijd, SEC-voorzitter Gary Gensler vandaag herhaald dat “beleggers in de cryptomarkten hun activa in gevaar brengen in een zeer speculatieve activaklasse.”
Eerder merkte Gensler op dat “alles behalve Bitcoin een beveiliging is”, waarmee hij in ieder geval de angst onderdrukte dat Bitcoin zou kunnen worden gebruikt voor mogelijk komende regelgeving.